證券代碼：688598 證券簡稱：金博股份 公告編號：2023-035

湖南金博碳素股份有限公司

關于董事會秘書辭任及

聘任董事會秘書的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

湖南金博碳素股份有限公司(以下簡稱“公司”或“金博股份”)董事會近日收到公司副總經理、董事會秘書童宇女士辭任董事會秘書的書面報告，童宇女士因個人原因申請辭去公司董事會秘書職務，辭任后，童宇女士仍將擔任公司副總經理職務。根據《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)《上海證券交易所科創板股票上市規則》及《公司章程》的規定，童宇女士的辭職報告自送達公司董事會時生效。童宇女士在擔任公司董事會秘書期間勤勉盡責，公司及董事會對童宇女士擔任公司董事會秘書期間為公司發展所作的貢獻表示衷心感謝！

經公司董事長提名，董事會提名委員會進行資格審查，公司于2023年6月9日召開第三屆董事會第十六次會議審議通過了《關于公司聘任董事會秘書的議案》，公司董事會同意聘任陳亮先生（簡歷附后）為公司董事會秘書，任期自公司董事會審議通過之日起至公司第三屆董事會任期屆滿之日止。公司獨立董事對該事項發表了同意的獨立意見，詳見公司同日披露于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《金博股份獨立董事關于第三屆董事會第十六次會議相關事項的獨立意見》。

陳亮先生已取得上海證券交易所頒發的科創板董事會秘書資格證書，任職資格符合《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關要求，具備履行董事會秘書職責所必需的專業知識、工作經驗，不存在相關法律法規規定的禁止擔任董事會秘書的情形。公司已按相關規定將陳亮先生的董事會秘書任職資格提交上海證券交易所備案且經審核無異議。

董事會秘書聯系方式如下：

電話：0737-6202107

郵箱：[email protected]

地址：益陽市魚形山路588號

特此公告。

湖南金博碳素股份有限公司

董 事 會

2023年6月10日

附件：

陳亮簡歷

陳亮，男，1982年6月出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士學位，工程師。歷任公司證券投資部副部長、湖南金博投資有限公司總經理、公司戰略規劃部部長、投資者關系總監。

截至目前，陳亮先生未直接持有公司股份，與公司控股股東、實際控制人、持有公司5%以上股份的股東、董事、監事及其他高級管理人員不存在關聯關系；不存在《公司法》規定的不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員的情形；未被中國證監會采取證券市場禁入措施；未被證券交易所公開認定為不適合擔任上市公司董事、監事和高級管理人員；未受過中國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒；經查詢不屬于“失信被執行人”,符合《公司法》等相關法律、法規和規定要求的任職條件。

證券代碼：688598 證券簡稱：金博股份 公告編號：2023-031

湖南金博碳素股份有限公司

第三屆董事會第十六次會議決議公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

一、董事會會議召開情況

湖南金博碳素股份有限公司（以下簡稱“公司”或“金博股份”）第三屆董事會第十六次會議于2023年6月9日在公司水晶灣會議室以現場會議方式召開，會議通知于2023年6月6日以電子郵件及電話的方式發出。本次會議由公司董事長廖寄喬先生召集和主持，公司應出席董事9名，實際出席董事9名。本次會議的召集和召開程序、出席會議人員的資格和表決程序均符合《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）和《公司章程》等相關規定，會議形成的決議合法、有效。

二、董事會會議審議情況

經與會董事投票表決，審議通過如下議案：

1、審議通過了《關于公司作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》

內容：鑒于公司2021年限制性股票激勵計劃中的1名激勵對象已不在公司任職，根據《公司2021年限制性股票激勵計劃》和《公司2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》的相關規定，該人員已不具備激勵對象資格，其已獲授但尚未歸屬的0.3萬股限制性股票由公司作廢處理。

表決結果：同意6票；反對0票；棄權0票，董事王冰泉、李軍、王躍軍回避表決。

公司獨立董事發表了同意的獨立意見。

具體內容詳見公司于同日在上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)披露的《金博股份關于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的公告》(公告編號：2023-033）。

2、審議通過了《關于公司2021年限制性股票激勵計劃第二個歸屬期符合歸屬條件的議案》

內容：根據《上市公司股權激勵管理辦法》《公司2021年限制性股票激勵計劃》的相關規定以及公司2020年年度股東大會的授權，公司董事會認為2021年限制性股票激勵計劃第二個歸屬期已符合歸屬條件，同意為85名激勵對象辦理歸屬事宜，本次可歸屬的限制性股票數量為49.65萬股，授予價格為79.25元/股。

因2021年限制性股票激勵計劃中的1名激勵對象因工逝世，根據《公司2021年限制性股票激勵計劃》的相關規定，同意該人員已獲授的限制性股票由其指定的財產繼承人或法定繼承人代為持有，并參與本次歸屬。

表決結果：同意6票；反對0票；棄權0票，董事王冰泉、李軍、王躍軍回避表決。

公司獨立董事發表了同意的獨立意見。

具體內容詳見公司于同日在上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)披露的《金博股份關于2021年限制性股票激勵計劃第二個歸屬期符合歸屬條件的公告》(公告編號：2023-034）。

3、審議通過了《關于公司聘任董事會秘書的議案》

內容：公司董事會近日收到董事會秘書童宇女士提交的書面辭任報告。童宇女士因個人原因申請辭去公司董事會秘書職務，辭任后，童宇女士仍將擔任公司副總經理職務。根據《公司法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》及《公司章程》的規定，童宇女士的辭任報告自送達公司董事會時生效。經公司董事長提名、董事會提名委員會進行資格審查，公司擬聘請陳亮先生為公司董事會秘書，任期自公司董事會審議通過之日起至公司第三屆董事會任期屆滿之日止。

表決結果：同意9票；反對0票；棄權0票。

公司獨立董事發表了同意的獨立意見。

具體內容詳見公司于同日在上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)披露的《金博股份關于董事會秘書辭任及聘任董事會秘書的公告》(公告編號：2023-035）。

特此公告。

湖南金博碳素股份有限公司

董 事 會

2023年6月10日

證券代碼：688598 證券簡稱：金博股份 公告編號：2023-034

湖南金博碳素股份有限公司

關于2021年限制性股票激勵計劃

第二個歸屬期符合歸屬條件的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：●

● 限制性股票擬歸屬數量：49.65萬股

● 歸屬股票來源：湖南金博碳素股份有限公司（以下簡稱“公司”或“金博股份”）向激勵對象定向發行的本公司人民幣A股普通股股票或從二級市場回購的本公司人民幣A股普通股股票。

一、公司2021年限制性股票激勵計劃批準及實施情況

（一）本次股權激勵計劃方案及履行的程序

1、本次股權激勵計劃主要內容

（1）股權激勵方式：第二類限制性股票。

（2）授予數量：100萬股，占本次激勵計劃草案公告日公司股本總額8,000.00萬股的1.25%。

（3）授予價格（調整后）：79.25元/股，即滿足授予條件和歸屬條件后，激勵對象可以每股79.25元的價格購買公司股票。

（4）激勵人數：88人，為公司董事、高級管理人員、核心技術人員及董事會認為需要激勵的其他人員。

（5）具體的歸屬安排如下：

本次激勵計劃授予的限制性股票在授予日起滿12個月后分二期歸屬，每期歸屬的比例分別為50%、50%。

■

（6）任職期限和業績考核要求：

①激勵對象歸屬權益的任職期限要求：

激勵對象歸屬獲授的各批次限制性股票前，須滿足12個月以上的任職期限。

②公司層面的業績考核要求：

本次激勵計劃在2021年-2022年會計年度中，分年度對公司的業績指標進行考核，以達到業績考核目標作為激勵對象當年度的歸屬條件之一。本次激勵計劃授予的限制性股票的歸屬安排、業績考核目標、公司層面歸屬系數如下表所示：

■

注：上述“凈利潤”指經審計的歸屬于上市公司股東的扣除非經常性損益的凈利潤，但剔除本次及其它激勵計劃股份支付費用影響的數值作為計算依據。

歸屬期內，公司為滿足歸屬條件的激勵對象辦理股票歸屬登記事宜。若各歸屬期內，公司當期業績水平未達到業績考核目標B的，所有激勵對象對應考核當年可歸屬的限制性股票全部取消歸屬，并作廢失效。

③激勵對象個人層面的績效考核要求：

激勵對象個人層面的考核根據公司內部績效考核相關制度實施。激勵對象個人考核評價結果分為“合格”、“不合格”兩個等級，對應的可歸屬情況如下：

■

在公司業績考核目標B達成的前提下，激勵對象當年實際歸屬的限制性股票數量=個人當年計劃歸屬的數量×公司層面歸屬系數×個人層面歸屬系數。

激勵對象當期計劃歸屬的限制性股票因考核原因不能歸屬或不能完全歸屬的權益，作廢失效，不可遞延至下一年度。

本次激勵計劃具體考核內容依據《公司考核管理辦法》執行。

2、本次限制性股票激勵計劃已履行的決策程序和信息披露情況

（1）2021年3月30日，公司召開第二屆董事會第二十次會議，會議審議通過了《關于〈公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈公司2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于提請股東大會授權董事會辦理公司2021年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》等議案。公司獨立董事就本激勵計劃相關議案發表了獨立意見。

同日，公司召開第二屆監事會第十四次會議，審議通過了《關于〈公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈公司2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于核實公司2021年股權激勵計劃首次授予激勵對象名單的議案》，公司監事會對本激勵計劃的相關事項進行核實并出具了相關核查意見。

（2）2021年3月31日，公司于上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）披露了《金博股份關于獨立董事公開征集委托投票權的公告》（公告編號：2021-025），獨立董事陳一鳴先生作為征集人就2020年年度股東大會審議的公司2021年限制性股票激勵計劃相關議案向公司全體股東征集投票權。

（3）2021年3月31日至2021年4月9日，公司對本激勵計劃擬激勵對象名單在公司內部進行了公示。在公示期內，公司監事會未收到與本激勵計劃激勵對象有關的任何異議。公示期滿，公司于上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）披露了《金博股份監事會關于公司2021年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的審核意見及公示情況的說明》（公告編號：2021-034）。

（4）2021年4月20日，公司召開2020年年度股東大會，審議并通過了《關于〈公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈公司2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于提請股東大會授權董事會辦理公司2021年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》。同時，公司就內幕信息知情人與激勵對象在本次激勵計劃草案公告前6個月內買賣公司股票的情況進行了自查，未發現利用內幕信息進行股票交易的情形，并于2021年4月21日在上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）披露了《關于2021年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》（公告編號：2021-037）。

（5）2021年6月10日，公司召開第二屆董事會第二十三次會議與第二屆監事會第十六次會議，審議通過了《關于2021年向激勵對象授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發表了獨立意見，認為授予條件已經成就，激勵對象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關規定。監事會對授予日的激勵對象名單進行核實并發表了核查意見。

（6）2022年7月15日，公司召開了第三屆董事會第六次會議及第三屆監事會第三次會議，審議通過了《關于調整2021年限制性股票激勵計劃授予價格的議案》《關于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》《關于公司2021年限制性股票激勵計劃第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》，同意將2021年限制性股票激勵計劃授予價格由80元/股調整為79.25元/股、作廢2名離職激勵對象已獲授但尚未歸屬的限制性股票0.1萬股以及2021年限制性股票激勵計劃第一個歸屬期規定的歸屬條件已經成就等事項。公司獨立董事對上述事項發表了獨立意見，監事會對2021年限制性股票激勵計劃第一個歸屬期歸屬名單進行核實并發表了核查意見。

（7）2022年7月22日，公司完成了2021年限制性股票激勵計劃第一個歸屬期第一次歸屬的股份登記工作。2022年7月29日，第一個歸屬期第一次歸屬符合歸屬條件的34.95萬股股票上市流通。

（8）2022年10月28日，公司召開了第三屆董事會第十二次會議及第三屆監事會第六次會議，審議通過了《關于〈公司2021年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》等議案，董事會同意對《公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）》的股票來源和歸屬安排進行調整。公司獨立董事對上述事項發表了獨立意見。

（9）2022年10月29日，公司披露了《金博股份關于獨立董事公開征集委托投票權的公告》（公告編號：2022-132），獨立董事陳一鳴先生作為征集人就2022年第一次臨時股東大會審議的股票激勵相關議案向公司全體股東征集投票權。

（10）2022年11月15日，公司召開2022年第一次臨時股東大會，審議并通過了《關于〈公司2021年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》等議案，同意對《公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）》的股票來源和歸屬安排進行調整。

（11）2023年3月17日，公司辦理完成2021年限制性股票激勵計劃第一個歸屬期第二次歸屬的15萬股股份登記手續，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具了《過戶登記確認書》。

（12）2023年6月9日，公司召開了第三屆董事會第十六次會議及第三屆監事會第九次會議，審議通過了《關于公司作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》《關于公司2021年限制性股票激勵計劃第二個歸屬期符合歸屬條件的議案》，同意作廢1名離職激勵對象已獲授但尚未歸屬的限制性股票0.3萬股以及2021年限制性股票激勵計劃第二個歸屬期規定的歸屬條件已經成就等事項。公司獨立董事對上述事項發表了獨立意見，監事會對2021年限制性股票激勵計劃第二個歸屬期歸屬名單進行核實并發表了核查意見。

（二）歷次限制性股票授予情況

■

（三）激勵對象各期限制性股票歸屬情況

■

二、限制性股票歸屬條件說明

（一）董事會就限制性股票歸屬條件是否成就的審議情況

2023年6月9日，公司召開第三屆董事會第十六次會議以同意6票，反對0票，棄權0票的表決結果審議通過了《關于公司2021年限制性股票激勵計劃第二個歸屬期符合歸屬條件的議案》。根據公司2020年年度股東大會對董事會的授權，董事會認為：公司2021年限制性股票激勵計劃第二個歸屬期規定的歸屬條件已經成就，本次可歸屬的限制性股票數量為49.65萬股。同意公司按照激勵計劃的相關規定為符合條件的85名激勵對象辦理歸屬相關事宜，其中1名激勵對象因工逝世，其本次歸屬的限制性股票由其指定的財產繼承人或法定繼承人代為持有。公司獨立董事對該事項發表了同意的獨立意見。

（二）關于本次激勵計劃第二個歸屬期符合歸屬條件的說明

1、根據歸屬時間安排，本次激勵計劃即將進入第二個歸屬期

根據2021年限制性股票激勵計劃的相關規定，第二個歸屬期為“自授予日起24個月后的首個交易日起至授予日起36個月內的最后一個交易日當日止”。本次激勵計劃授予日為2021年6月10日，因此本次激勵計劃第二個歸屬期為2023年6月12日至2024年6月7日。

2、符合歸屬條件的說明

激勵對象獲授的限制性股票需同時滿足以下歸屬條件方可分批次辦理歸屬事宜：

■

公司本次激勵計劃授予的激勵對象中1名離職人員已獲授但尚未歸屬的共計0.3萬股限制性股票作廢失效。

綜上所述，2021年限制性股票激勵計劃第二個歸屬期共計85名激勵對象達到歸屬條件，其中1名激勵對象因工逝世，其本次歸屬的限制性股票由其指定的財產繼承人或法定繼承人代為持有。

（三）監事會意見

2023年6月9日，公司召開第三屆監事會第九次會議，以同意3票，反對0票，棄權0票的表決結果審議通過了《關于公司2021年限制性股票激勵計劃第二個歸屬期符合歸屬條件的議案》。監事會認為：公司2021年限制性股票激勵計劃第二個歸屬期規定的歸屬條件已經成就，本次可歸屬數量為49.65萬股。同意公司按照本激勵計劃的相關規定為符合條件的85名激勵對象辦理歸屬相關事宜，其中1名激勵對象因工逝世，該人員本次歸屬的限制性股票由其指定的財產繼承人或法定繼承人代為持有。

（四）獨立董事意見

2023年6月9日，公司召開第三屆董事會第十六次會議，獨立董事認為：公司2021年限制性股票激勵計劃第二個歸屬期規定的歸屬條件已經成就，同意為85名激勵對象辦理歸屬事宜，本次可歸屬的限制性股票數量為49.65萬股，授予價格為79.25元/股。其中1名激勵對象因工逝世，該人員本次歸屬的限制性股票由其指定的財產繼承人或法定繼承人代為持有。

三、本次歸屬的具體情況

（一）授予日：2021年6月10日

（二）歸屬數量：49.65萬股

（三）歸屬人數：85人

（四）授予價格（調整后）：79.25元/股

（五）股票來源：公司向激勵對象定向發行的本公司人民幣A股普通股股票或從二級市場回購的本公司人民幣A股普通股股票。

（六）激勵對象名單及歸屬情況

■

注：1、在本激勵計劃實施過程中，鑒于童宇女士因個人原因申請辭去公司董事會秘書職務，其職務由“董事會秘書、副總經理”調整為“副總經理”；陳亮先生在第三屆董事會第十六次會議被聘任為公司董事會秘書，其職務由“董事會認為需要激勵的其他人員”調整為“董事會秘書”,據此對激勵對象名單中的職務信息進行相應更新；

2、上述“已授予的限制性股票數量”已剔除離職人員獲授的股數。

四、監事會對激勵對象名單的核實情況

2023年6月9日，公司召開第三屆監事會第九次會議，以同意3票，反對0票，棄權0票的表決結果審議通過了《關于公司2021年限制性股票激勵計劃第二個歸屬期符合歸屬條件的議案》，監事會對激勵對象名單進行了核實，并發表了核查意見：2021年限制性股票激勵計劃授予的激勵對象共88名，其中第一個歸屬期2名激勵對象和第二個歸屬期1名激勵對象因個人原因離職不符合歸屬條件。本次擬歸屬的85名激勵對象中1名激勵對象因工逝世，其本次歸屬的限制性股票由其指定的財產繼承人或法定繼承人代為持有，其余84名激勵對象均符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等法律、法規和規范性文件以及《公司章程》規定的任職資格，符合《上市公司股權激勵管理辦法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》等法律、法規和規范性文件規定的激勵對象條件，符合本次激勵計劃規定的激勵對象范圍，其作為公司2021年限制性股票激勵計劃激勵對象的主體資格合法、有效，激勵對象獲授限制性股票的歸屬條件已成就。

五、歸屬日及買賣公司股票情況的說明

公司將根據政策規定的歸屬窗口期，統一辦理激勵對象限制性股票歸屬及相關的歸屬股份登記手續，并將中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完畢股份變更登記手續當日確定為歸屬日。

經公司自查，新聘任董事會秘書陳亮先生在本公告日前6個月存在買賣公司股票的行為，為避免可能出現短線交易的情形，公司將嚴格按照相關法律法規，在允許的時間內擇期辦理其股票歸屬及相關的歸屬股份登記手續；其余參與本激勵計劃的董事及高級管理人員除參與2020年限制性股票激勵計劃第二個歸屬期第二次歸屬和2021年限制性股票激勵計劃第一個歸屬期第二次歸屬的股份登記之外，在本公告日前6個月不存在買賣公司股票的行為。

六、限制性股票費用的核算及說明

1、公司根據《企業會計準則第11號一一股份支付》和《企業會計準則第22號一一金融工具確認和計量》，確定限制性股票授予日的公允價值，在授予日后不需要對限制性股票進行重新評估，公司將在授予日至歸屬日期間的每個資產負債表日，根據最新取得的可歸屬的人數變動、業績指標完成情況等后續信息，修正預計可歸屬限制性股票的數量，并按照限制性股票授予日的公允價值，將當期取得的服務計入相關成本或費用和資本公積。

2、公司在授予日授予限制性股票后，已在對應的等待期根據會計準則對本次限制性股票相關費用進行相應攤銷，具體以會計師事務所出具的年度審計報告為準，本次限制性股票歸屬不會對公司財務狀況和經營成果產生重大影響。

七、法律意見書的結論性意見

湖南啟元律師事務所認為：公司本次歸屬條件已成就，符合《上市公司股權激勵管理辦法》等法律、法規、規范性文件以及《公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）》的相關規定。

八、上網公告文件

（一）金博股份獨立董事關于第三屆董事會第十六次會議相關事項的獨立意見；

（二）金博股份監事會關于2021年限制性股票激勵計劃第二個歸屬期歸屬名單的核查意見；

（三）湖南啟元律師事務所關于湖南金博碳素股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃第二個歸屬期歸屬條件成就及作廢部分限制性股票的法律意見書。

特此公告。

湖南金博碳素股份有限公司

董 事 會

2023年6月10日

證券代碼：688598 證券簡稱：金博股份 公告編號：2023-032

湖南金博碳素股份有限公司

第三屆監事會第九次會議決議公告

本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

一、監事會會議召開情況

湖南金博碳素股份有限公司（以下簡稱“公司”或“金博股份”）第三屆監事會第九次會議于2023年6月9日在公司水晶灣會議室以現場方式召開。會議通知于2023年6月6日以電子郵件及電話的方式發出，會議應出席監事3人，實際出席監事3人。本次會議由監事會主席游達明先生召集并主持，本次會議的召集和召開程序、出席會議人員的資格和表決程序均符合《中華人民共和國公司法》和《公司章程》等相關規定，會議形成的決議合法、有效。

二、監事會會議審議情況

經與會監事投票表決，審議通過如下議案：

1、審議通過了《關于公司作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》

監事會認為：公司本次作廢部分限制性股票符合有關法律、法規及《公司2021年限制性股票激勵計劃》的相關規定，不存在損害股東利益的情況，監事會同意公司此次作廢部分限制性股票。

表決結果：同意3票；反對0票；棄權0票。

2、審議通過了《關于公司2021年限制性股票激勵計劃第二個歸屬期符合歸屬條件的議案》

監事會認為：公司2021年限制性股票激勵計劃第二個歸屬期規定的歸屬條件已經成就，本次可歸屬數量為49.65萬股。同意公司按照本激勵計劃的相關規定為符合條件的85名激勵對象辦理歸屬相關事宜，其中1名激勵對象因工逝世，該人員本次歸屬的限制性股票由其指定的財產繼承人或法定繼承人代為持有。

表決結果：同意3票；反對0票；棄權0票。

特此公告。

湖南金博碳素股份有限公司

監 事 會

2023年6月10日

證券代碼：688598 證券簡稱：金博股份 公告編號：2023-033

湖南金博碳素股份有限公司

關于作廢部分已授予尚未歸屬的

限制性股票的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

湖南金博碳素股份有限公司(以下簡稱“公司”或“金博股份”)于2023年6月9日召開的第三屆董事會第十六次會議、第三屆監事會第九次會議審議通過了《關于公司作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》，現將相關事項公告如下:

一、本次限制性股票激勵計劃已履行的決策程序和信息披露情況

1、2021年3月30日，公司召開第二屆董事會第二十次會議，會議審議通過了《關于〈公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈公司2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于提請股東大會授權董事會辦理公司2021年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》等議案。公司獨立董事就本激勵計劃相關議案發表了獨立意見。

同日，公司召開第二屆監事會第十四次會議，審議通過了《關于〈公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈公司2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于核實公司2021年股權激勵計劃首次授予激勵對象名單的議案》，公司監事會對本激勵計劃的相關事項進行核實并出具了相關核查意見。

2、2021年3月31日，公司于上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）披露了《金博股份關于獨立董事公開征集委托投票權的公告》（公告編號：2021-025），獨立董事陳一鳴先生作為征集人就2020年年度股東大會審議的公司2021年限制性股票激勵計劃相關議案向公司全體股東征集投票權。

3、2021年3月31日至2021年4月9日，公司對本激勵計劃擬激勵對象名單在公司內部進行了公示。在公示期內，公司監事會未收到與本激勵計劃激勵對象有關的任何異議。公示期滿，公司于上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）披露了《金博股份監事會關于公司2021年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的審核意見及公示情況的說明》（公告編號：2021-034）。

4、2021年4月20日，公司召開2020年年度股東大會，審議并通過了《關于〈公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈公司2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》以及《關于提請股東大會授權董事會辦理公司2021年限制性股票激勵計劃相關事宜的議案》。同時，公司就內幕信息知情人與激勵對象在本次激勵計劃草案公告前6個月內買賣公司股票的情況進行了自查，未發現利用內幕信息進行股票交易的情形，并于2021年4月21日在上海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）披露了《關于2021年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》（公告編號：2021-037）。

5、2021年6月10日，公司召開第二屆董事會第二十三次會議與第二屆監事會第十六次會議，審議通過了《關于2021年向激勵對象授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對該事項發表了獨立意見，認為授予條件已經成就，激勵對象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關規定。監事會對授予日的激勵對象名單進行核實并發表了核查意見。

6、2022年7月15日，公司召開了第三屆董事會第六次會議及第三屆監事會第三次會議，審議通過了《關于調整2021年限制性股票激勵計劃授予價格的議案》《關于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》《關于公司2021年限制性股票激勵計劃第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》，同意將2021年限制性股票激勵計劃授予價格由80元/股調整為79.25元/股、作廢2名離職激勵對象已獲授但尚未歸屬的限制性股票0.1萬股以及2021年限制性股票激勵計劃第一個歸屬期規定的歸屬條件已經成就等事項。公司獨立董事對上述事項發表了獨立意見，監事會對2021年限制性股票激勵計劃第一個歸屬期歸屬名單進行核實并發表了核查意見。

7、2022年7月22日，公司完成了2021年限制性股票激勵計劃第一個歸屬期第一次歸屬的股份登記工作。2022年7月29日，第一個歸屬期第一次歸屬符合歸屬條件的34.95萬股股票上市流通。

8、2022年10月28日，公司召開了第三屆董事會第十二次會議及第三屆監事會第六次會議，審議通過了《關于〈公司2021年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》等議案，董事會同意對《公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）》的股票來源和歸屬安排進行調整。公司獨立董事對上述事項發表了獨立意見。

9、2022年10月29日，公司披露了《金博股份關于獨立董事公開征集委托投票權的公告》（公告編號：2022-132），獨立董事陳一鳴先生作為征集人就2022年第一次臨時股東大會審議的股票激勵相關議案向公司全體股東征集投票權。

10、2022年11月15日，公司召開2022年第一次臨時股東大會，審議并通過了《關于〈公司2021年限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）〉及其摘要的議案》等議案，同意對《公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）》的股票來源和歸屬安排進行調整。

11、2023年3月17日，公司辦理完成2021年限制性股票激勵計劃第一個歸屬期第二次歸屬的15萬股股份登記手續，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具了《過戶登記確認書》。

12、2023年6月9日，公司召開了第三屆董事會第十六次會議及第三屆監事會第九次會議，審議通過了《關于公司作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票的議案》《關于公司2021年限制性股票激勵計劃第二個歸屬期符合歸屬條件的議案》，同意作廢1名離職激勵對象已獲授但尚未歸屬的限制性股票0.3萬股以及2021年限制性股票激勵計劃第二個歸屬期規定的歸屬條件已經成就等事項。公司獨立董事對上述事項發表了獨立意見，監事會對2021年限制性股票激勵計劃第二個歸屬期歸屬名單進行核實并發表了核查意見。

二、本次作廢限制性股票的具體情況

鑒于公司2021年限制性股票激勵計劃中的1名激勵對象已不在公司任職，根據《公司2021年限制性股票激勵計劃》的相關規定，該人員已不具備激勵對象資格，其已獲授但尚未歸屬的0.3萬股限制性股票由公司作廢處理。

三、本次作廢部分限制性股票對公司的影響

公司本次作廢部分限制性股票不會對公司的財務狀況和經營成果產生實質性影響，離職人員中不涉及公司董事、高級管理人員、核心技術人員，不會影響公司管理團隊的穩定性，也不會影響公司股權激勵計劃繼續實施。

四、監事會意見

公司本次作廢部分限制性股票符合有關法律、法規及《公司2021年限制性股票激勵計劃》的相關規定，不存在損害股東利益的情況，監事會同意公司此次作廢部分限制性股票。

五、獨立董事意見

本次部分限制性股票的作廢符合《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上市公司股權激勵管理辦法》以及《公司2021年限制性股票激勵計劃》中的相關規定，所作的決定履行了必要的程序。

公司獨立董事同意作廢部分已獲授但尚未歸屬的限制性股票。

六、律師結論性意見

湖南啟元律師事務所認為，截至本法律意見書出具之日，本次作廢符合《上市公司股權激勵管理辦法》等法律、法規、規范性文件以及《公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）》的相關規定。

特此公告。

湖南金博碳素股份有限公司

董 事 會

2023年6月10日