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廣東利元亨智能裝備股份有限公司關于首次公開發行部分戰略配售限售股上市流通的公告
證券代碼：688499 證券簡稱：利元亨 公告編號：2023-074
轉債代碼：118026 轉債簡稱：利元轉債
廣東利元亨智能裝備股份有限公司
關于首次公開發行部分戰略配售限售股上市流通的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
重要內容提示：
● 本次上市流通的部分戰略配售股份數量為1,441,441股，限售期為
公司股票上市之日起24個月。本公司確認，上市流通數量為該限售期的全部戰略配售股份數量。
● 本次限售股上市流通日期為2023年7月3日（因2023年7月1日為非交易日，故順延至下一交易日）。
一、本次上市流通的限售股類型
根據中國證券監督管理委員會于2021年5月25日出具的《關于同意廣東利元亨智能裝備股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監許可【2021】1804號），廣東利元亨智能裝備股份有限公司（以下簡稱“公司”）獲準首次向社會公眾公開發行人民幣普通股（A股）22,000,000股，并于2021年7月1日在上海證券交易所科創板上市交易。公司首次公開發行前總股本為66,000,000股，首次公開發行后總股本為88,000,000股，其中有流通限制或限售安排的股票數量為70,029,020股，占公開發行后公司總股本的79.5784%，無流通限制及限售安排的股票數量為17,970,980股，占公開發行后公司總股本的20.4216%。有限售條件流通股中，首次公開發行網下配售的799,419股限售股已于2022年1月4日上市流通，具體情況詳見公司于2021年12月24日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《廣東利元亨智能裝備股份有限公司關于首次公開發行網下配售限售股上市流通的公告》（公告編號：2021-040）。
2022年7月1日，公司解除部分限售股份15,400,948股并于同日上市流通，具體情況詳見公司于2022年6月23日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《廣東利元亨智能裝備股份有限公司關于首次公開發行部分限售股上市流通的公告》（公告編號：2022-043）。
2023年4月3日，公司解除部分限售股份6,000,000股并于同日上市流通，具體情況詳見公司于2023年3月25日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《廣東利元亨智能裝備股份有限公司關于首次公開發行部分限售股上市流通的公告》（公告編號：2023-026）。
本次上市流通的限售股屬于公司首次公開發行的部分戰略配售限售股，鎖定期自公司股票上市之日起二十四個月，共涉及限售股股東數量為1戶，對應股票數量為1,441,441股，占公司截至2023年6月20日股本總數的1.17%，本次解除限售并申請上市流通股份數量為1,441,441股，將于2023年7月3日（因2023年7月1日為非交易日，故順延至下一交易日）起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數量變化情況
2023年1月6日，因公司2021年限制性股票激勵計劃第一期歸屬的股份在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司完成登記，公司股本增加304,362股，公司總股本由88,000,000股增加至88,304,362股。
2023年4月28日，公司發行的可轉換公司債券“利元轉債”進入轉股期，截至2023年6月12日，因可轉換公司債券持有人轉股，公司股本增加130股。公司“利元轉債”于2023年6月13日至2023年6月19日因公司權益分派停止轉股。截至2023年6月19日，公司總股本由88,304,362股增加至88,304,492股。
2023年6月20日，公司2022年年度權益分派實施完畢，公司以權益分派股權登記日2023年6月19日公司股本88,304,492股為基數，每股以資本公積金向全體股東轉增0.4股，合計轉增股份35,321,797股，截至2023年6月20日，公司總股本由88,304,492股增加至123,626,289股。
除上述情況外，本次上市流通的限售股形成后至2023年6月20日，公司股本數量未發生其他變化。
綜上所述，本次上市流通的限售股屬于首次公開發行部分戰略配售限售股，自公司首次公開發行股票限售股形成至2023年6月20日，公司股本由88,000,000股增至123,626,289股，本次上市流通的限售股數量因公司實施權益分派變動為1,441,441股，本次上市流通限售股占截至2023年6月20日公司總股本的比例為1.17%。
三、本次上市流通的限售股的有關承諾
根據《廣東利元亨智能裝備股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書》及《廣東利元亨智能裝備股份有限公司首次公開發行股票科創板上市公告書》，本次申請解除股份限售的股東民生證券投資有限公司關于其持有的公司限售股的承諾如下：
民生證券投資有限公司承諾獲得本次配售的股票持有期限為自發行人首次公開發行并上市之日起24個月。限售期屆滿后，戰略投資者對獲配股份的減持適用中國證券監督管理委員會和上海證券交易所關于股份減持的有關規定。
截至本公告披露日，本次申請解除股份限售的股東嚴格履行相應的承諾事項，不存在相關承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。
四、中介機構核查意見
經核查，保薦機構中信證券股份有限公司認為：截至核查意見出具之日，公司首次公開發行部分戰略配售限售股持有人民生證券投資有限公司遵守了其在參與公司首次公開發行股票中做出的承諾。本次首次公開發行部分戰略配售限售股上市流通相關事項符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《首次公開發行股票注冊管理辦法》《證券發行上市保薦業務管理辦法（2023年修訂）》以及《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關規定；本次首次公開發行部分戰略配售限售股上市流通的相關信息披露真實、準確、完整。
綜上所述，保薦機構對公司本次戰略配售限售股上市流通事項無異議。
五、本次上市流通的限售股情況
（一）本次上市流通的戰略配售限售股數量為1,441,441股，占公司截至2023年6月20日股本總數的1.17%，限售期為自公司股票上市之日起24個月。
（二）本次上市流通日期為2023年7月3日（因2023年7月1日為非交易日，故順延至下一交易日）。
（三）限售股上市流通明細清單
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（四）限售股上市流通情況表
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六、上網公告附件
1．《中信證券股份有限公司關于廣東利元亨智能裝備股份有限公司首次公開發行部分戰略配售限售股上市流通的核查意見》
特此公告。
廣東利元亨智能裝備股份有限公司董事會
2023年6月21日
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