證券代碼：000961證券簡稱：中南建設(shè)公示序號：2023-098

我們公司及股東會全體人員確保信息公開內(nèi)容真正、精確、詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

2023年6月12日企業(yè)第八屆股東會第三十八次會議、第八屆職工監(jiān)事第二十二次大會審議通過了《關(guān)于注銷2018年、2019年股票期權(quán)激勵計劃未行權(quán)期權(quán)的議案》，決定銷戶目前為止2018年股票期權(quán)激勵計劃（通稱“2018年計劃”）未行權(quán)的134,209,450份股指期貨、2019年股票期權(quán)激勵計劃（通稱“2019年計劃”）未行權(quán)的101,379,702份股指期貨，詳情如下：

一、股指期貨狀況

1、2018年計劃股指期貨狀況

2018年8月9日企業(yè)2018年第七次股東大會決議審議通過了2018年股票期權(quán)激勵計劃，允許向激勵對象授于23,260萬分股指期貨，在其中初次授于21,580萬分，預埋1,680萬分。

2018年計劃授予股指期貨，激勵對象行權(quán)必須滿足企業(yè)績效考評規(guī)定及個人績效考評規(guī)定。針對業(yè)績，行權(quán)將會對分年開展績效考評，考評本年度為2018年、2019年與2020年，相匹配績效考評總體目標分別是考評本年度企業(yè)所屬公司的股東純利潤相對性2017年的增長率各自不少于240%、560%和1060%。激勵對象只會在年度績效達到考核標準前提下才能行權(quán)。

2018年8月13日企業(yè)第七屆股東會第二十七次大會及第七屆職工監(jiān)事第九次大會審議通過了《關(guān)于向2018年股票期權(quán)激勵計劃激勵對象首次授予股票期權(quán)的議案》，確定企業(yè)2018年計劃的第一次授于標準早已造就，決定以2018年8月13日為授予日，向49名激勵對象授于21,580萬分股指期貨。2018年9月26日相關(guān)股指期貨備案進行，通稱華中JLC2，編碼037068。

2019年8月5日企業(yè)第七屆股東會第四十九次會議及第七屆職工監(jiān)事第十六次大會審議通過了《關(guān)于2018年股票期權(quán)激勵計劃授予預留股票期權(quán)的議案》，確定企業(yè)2018年計劃補充授于期權(quán)的授予標準早已造就，決定以2019年8月5日為授予日，向53名激勵對象填補授于1,680萬分股指期貨。2019年9月3日2018年激勵計劃預埋股指期貨授于備案進行。相關(guān)股指期貨通稱華中JLC4，編碼037081。

因公司2018年、2019年業(yè)績做到2018年計劃設(shè)置的考評標準，經(jīng)股東會決議和審批機關(guān)審批，績效達到2018年計劃設(shè)置考評要求的激勵對象授予相關(guān)股指期貨批準行權(quán)，在相關(guān)行權(quán)期內(nèi)96,782,700份華中JLC2和1,607,850份華中JLC4實現(xiàn)了行權(quán)。目前為止，2018年計劃剩下未行權(quán)期權(quán)情況如下：

2、2019年計劃股指期貨狀況

2019年6月19日企業(yè)2019年第七次股東大會決議審議通過了2019年股票期權(quán)激勵計劃（通稱“2019年計劃”），允許向激勵對象授于13,837萬分股指期貨，在其中初次授于11,209萬分，預埋2,628萬分。2019年計劃授予股指期貨，激勵對象行權(quán)必須滿足企業(yè)績效考評規(guī)定及個人績效考評規(guī)定。針對業(yè)績，行權(quán)將會對分年開展績效考評，考評本年度為2019年、2020年和2021年，相匹配績效考評總體目標分別是考評本年度企業(yè)所屬公司的股東純利潤相對性2017年的增長率各自不少于560%、1060%和1408%。激勵對象只會在年度績效達到考核標準前提下才能行權(quán)。

2019年7月2日企業(yè)第七屆股東會第四十七次會議及第七屆職工監(jiān)事第十五次大會審議通過了《關(guān)于向2019年股票期權(quán)激勵計劃首次授予股票期權(quán)的議案》，確定企業(yè)2019年計劃初次授予標準早已造就，決定以2019年7月2日是授予日，向486名激勵對象授于11,209萬分股指期貨。2019年8月6日相關(guān)股指期貨備案進行，通稱華中JLC3，編碼037079。

2020年1月20日企業(yè)第七屆股東會第五十八次會議及第七屆職工監(jiān)事第二十次大會審議通過了《關(guān)于2019年股票期權(quán)激勵計劃授予預留期權(quán)的議案》，確定企業(yè)2019年計劃股指期貨填補授予標準早已造就，決定以2020年1月20日為授予日，向89名激勵對象填補授于2,089萬分個股期權(quán)。2020年3月16日相關(guān)股指期貨進行備案，通稱華中JLC5，編碼037089。

2020年5月30日企業(yè)第七屆股東會第六十五次會議及第七屆職工監(jiān)事第二十三次會議審議通過了《關(guān)于2019年股票期權(quán)激勵計劃授予剩余預留期權(quán)的議案》，確定企業(yè)2019年計劃股指期貨填補授予標準早已造就，決定以2020年6月1日為授予日，向8名激勵對象填補授于539萬分個股期權(quán)。2020年6月17日相關(guān)股指期貨進行備案，通稱華中JLC6，編碼037095。

因公司2019年業(yè)績做到2019年計劃設(shè)置的考評標準，經(jīng)股東會決議和審批機關(guān)審批，績效達到2019年計劃設(shè)置考評要求的激勵對象授予相關(guān)股指期貨批準行權(quán)，在相關(guān)行權(quán)期內(nèi)18,379,554份華中JLC3實現(xiàn)了行權(quán)，批準行權(quán)但未行權(quán)的18,610,144份華中JLC3在行權(quán)期完畢展開了銷戶。目前為止，2019年計劃剩下未行權(quán)期權(quán)情況如下：

二、此次銷戶實際情況

1、注銷緣故

2018年計劃和2019年計劃期權(quán)的有效期限已結(jié)束。依照2018年計劃和2019年計劃要求，股指期貨務必有效期內(nèi)進行行權(quán)，期限內(nèi)未行權(quán)的股指期貨將廢止，然后由公司申請注銷。

2、注銷股指期貨總數(shù)

此次辦理注銷是指2018年計劃剩下未行權(quán)的134,209,450份股指期貨，涉及到102名激勵對象；及其2019年計劃剩下未行權(quán)的101,379,702份股指期貨，涉及到激勵對象572名。

三、此次銷戶股指期貨對企業(yè)的危害

此次銷戶相關(guān)股指期貨對公司股東權(quán)益不造成影響，也不會對財務狀況和經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生不利影響。

四、獨董自主的建議

2018年計劃和2019年計劃期權(quán)的有效期限已結(jié)束，銷戶剩下的未行權(quán)期權(quán)合乎相關(guān)法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)劃的要求，允許銷戶相關(guān)股指期貨。

五、職工監(jiān)事審查建議

職工監(jiān)事對擬注銷2018年計劃、2019年計劃未行權(quán)的股指期貨和期權(quán)涉及到的激勵對象進行核查認為：

2018年計劃和2019年計劃期權(quán)的有效期限已結(jié)束，銷戶剩下的未行權(quán)期權(quán)合乎法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)劃的要求，允許銷戶相關(guān)股指期貨。

六、法律意見

君合律師事務所上海市分所律師認為，公司本次銷戶已執(zhí)行目前必須的決策制定，合乎《管理辦法》等有關(guān)法律、政策法規(guī)、行政規(guī)章要求；公司本次注銷緣故、注銷股指期貨總數(shù)各自合乎2018年計劃、2019年計劃的相關(guān)規(guī)定。

七、備查簿文檔

1、第八屆股東會第三十八次會議決議；

2、第八屆職工監(jiān)事審查建議；

3、獨董關(guān)于企業(yè)第八屆股東會第三十八次會議相關(guān)事宜自主的建議；

4、君合律師事務所上海市分所有關(guān)銷戶2018年、2019年股票期權(quán)激勵計劃未行權(quán)期權(quán)之法律意見書。

特此公告。

江蘇中南建設(shè)集團股份有限公司股東會

二二三年六月十三日

證券代碼：000961證券簡稱：中南建設(shè)公示序號：2023-097

江蘇中南建設(shè)集團股份有限公司

第八屆職工監(jiān)事第二十二次會議決議公示

我們公司及職工監(jiān)事全體人員確保信息公開內(nèi)容真正、精確、詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

一、監(jiān)事會會議通告及舉辦狀況

江蘇中南建設(shè)集團股份有限公司（通稱“企業(yè)”）第八屆職工監(jiān)事第二十二次會議報告2023年6月8日以郵件方法傳出，大會以通訊表決方法舉辦，截止到公告日已收到所有決議建議。此次會議應參加公司監(jiān)事3人，親身參加公司監(jiān)事3人，大會的集結(jié)和舉辦合乎《公司法》、《公司章程》等相關(guān)規(guī)定。

二、監(jiān)事會會議決議及決定狀況

1、已通過有關(guān)銷戶2018年、2019年股票期權(quán)激勵計劃未行權(quán)期權(quán)的提案

職工監(jiān)事對擬注銷2018年、2019年股票期權(quán)激勵計劃未行權(quán)的股指期貨和期權(quán)涉及到的激勵對象進行核查認為：

2018年股票期權(quán)激勵計劃和2019年股票期權(quán)激勵計劃期權(quán)的有效期限已結(jié)束，銷戶剩下的未行權(quán)期權(quán)合乎法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)劃的要求，允許銷戶相關(guān)股指期貨。

決議結(jié)論：允許3票，抵制0票，放棄0票。

詳細2023年6月13日《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、《證券日報》及深圳交易所網(wǎng)站或巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）里的《關(guān)于注銷2018年、2019年股票期權(quán)激勵計劃未行權(quán)期權(quán)的公告》。

三、備查簿文檔

第八屆職工監(jiān)事第二十二次會議決議。

特此公告。

江蘇中南建設(shè)集團股份有限公司

職工監(jiān)事

二二三年六月十三日

證券代碼：000961證券簡稱：中南建設(shè)公示序號：2023-096

江蘇中南建設(shè)集團股份有限公司

第八屆股東會第三十八次會議決議公示

我們公司及股東會全體人員確保信息公開內(nèi)容真正、精確、詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

一、股東會會議報告及舉辦狀況

江蘇中南建設(shè)集團股份有限公司（通稱“企業(yè)”）第八屆股東會第三十八次會議報告2023年6月8日以郵件方法傳出，大會以通訊表決方法舉辦，截止到公告日已收到所有決議建議。此次會議應參加執(zhí)行董事11人，親身參加執(zhí)行董事11人，大會的集結(jié)和舉辦合乎《公司法》、《公司章程》等相關(guān)規(guī)定。

二、董事會會議決議及決定狀況

1、已通過有關(guān)銷戶2018年、2019年股票期權(quán)激勵計劃未行權(quán)期權(quán)的提案

決議結(jié)論：允許11票，抵制0票，放棄0票。

詳細2023年6月13日《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、《證券日報》及深圳交易所網(wǎng)站或巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn/）里的《關(guān)于注銷2018年、2019年股票期權(quán)激勵計劃未行權(quán)期權(quán)的公告》。

三、備查簿文檔

第八屆股東會第三十八次會議決議。

特此公告。

江蘇中南建設(shè)集團股份有限公司

股東會

二二三年六月十三日