(上接C1版）由晚到早、同一擬認(rèn)購價(jià)錢同一擬股票數(shù)量同一申報(bào)日期上按深圳交易所網(wǎng)下發(fā)行平臺(tái)網(wǎng)站一鍵生成的配售對象次序從后面到前順序排列，去除價(jià)格最大一部分配售對象的價(jià)格，去除的擬申購量為所有滿足條件的網(wǎng)下投資者擬認(rèn)購總數(shù)的1%。當(dāng)擬去除的最高級申報(bào)價(jià)格一部分里的最少價(jià)格和確立的發(fā)行價(jià)相同的情況下，對于該價(jià)錢里的申請不會(huì)再去除。去除一部分不得參加網(wǎng)下申購。

在去除最大一部分價(jià)格后，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）考慮到剩下價(jià)格及擬股票數(shù)量、合理認(rèn)購倍數(shù)、外國投資者所在領(lǐng)域、市場狀況、同業(yè)競爭上市公司估值水準(zhǔn)、募資需求及包銷風(fēng)險(xiǎn)性等多種因素，謹(jǐn)慎適時(shí)調(diào)整發(fā)行價(jià)、最后發(fā)行數(shù)量、合理價(jià)格投資人及合理擬股票數(shù)量。外國投資者和保薦代表人（主承銷商）按上述標(biāo)準(zhǔn)確立的合理價(jià)格網(wǎng)下投資者數(shù)量不得少于10家。

合理價(jià)格就是指網(wǎng)下投資者申請卻不小于外國投資者和保薦代表人（主承銷商）確立的發(fā)行價(jià)，且沒有做為最大價(jià)格一部分被去除，同時(shí)滿足外國投資者和保薦代表人（主承銷商）事前明確且公示的其他要求的價(jià)格。在初步詢價(jià)期內(nèi)遞交合理報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者即可且需要參加網(wǎng)下申購。保薦代表人（主承銷商）已聘用上海錦天城律師事務(wù)所對本次發(fā)行和包銷全過程開展及時(shí)印證，并將會(huì)對網(wǎng)下投資者資質(zhì)證書、詢價(jià)采購、標(biāo)價(jià)、配股、資金劃撥、信息公開等相關(guān)情況的合規(guī)管理實(shí)效性發(fā)布確立建議。

8、項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)防范分配：初步詢價(jià)完成后，如外國投資者和保薦代表人（主承銷商）確立的發(fā)行價(jià)超出《發(fā)行公告》中公布的網(wǎng)下投資者去除最大價(jià)格一部分后剩下報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均值及其去除最大價(jià)格后證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資和達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)資產(chǎn)價(jià)格中位值和加權(quán)平均值的孰低值，或本次發(fā)行標(biāo)價(jià)相匹配股票市盈率超出同業(yè)競爭上市企業(yè)二級市場平均市盈率（中證指數(shù)有限公司公布的同業(yè)競爭近期一個(gè)月靜態(tài)數(shù)據(jù)平均市盈率），外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將于網(wǎng)上搖號前公布《信音電子（中國）股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》，詳細(xì)描述標(biāo)價(jià)合理化，提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

9、限售期分配：本次發(fā)行的股票里，網(wǎng)上發(fā)行的個(gè)股無商品流通限定及限售期分配，自此次公開發(fā)行個(gè)股在深圳交易所發(fā)售之日起就可以商品流通。

網(wǎng)下發(fā)行部分為占比限購方法，網(wǎng)下投資者理應(yīng)服務(wù)承諾其獲配股票數(shù)的10%（向上取整測算）限售期限為自外國投資者首次公開發(fā)行股票并發(fā)售之日起6個(gè)月。即每一個(gè)配售對象獲配的股票里，90%的股權(quán)無限售期，自此次發(fā)行新股在深圳交易所掛牌交易之日起就可以商品流通；10%的股權(quán)限售期為6個(gè)月，限售期自此次發(fā)行新股在深圳交易所掛牌交易之日起算起。

網(wǎng)下投資者參加基本詢價(jià)報(bào)價(jià)及網(wǎng)下申購時(shí)，不用向其管理的配售對象填好限售期分配，一旦價(jià)格則視為接納本公告所公布的線下限售期分配。

參加此次網(wǎng)下發(fā)行中的所有投資人都應(yīng)根據(jù)湘江證券承銷投資者平臺(tái)（https://emp.cjfinancing.com.cn）遞交《承諾函》以及相關(guān)審查材料。《承諾函》規(guī)定，網(wǎng)下投資者一旦價(jià)格則視為接納本次發(fā)行的線下限售期分配。

如本次發(fā)行價(jià)錢超出去除最大價(jià)格后網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均值及其去除最大價(jià)格后證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資和達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)資產(chǎn)價(jià)格中位值、加權(quán)平均值孰低值，保薦代表人（主承銷商）總公司成立的另類投資分公司長江證券創(chuàng)新投資（湖北省）有限責(zé)任公司將按相關(guān)規(guī)定參加本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售，此次投股獲配個(gè)股的限售期為24個(gè)月，限售期自此次公開發(fā)行個(gè)股在深圳交易所發(fā)售之日起算起。

限售期期滿后，參加戰(zhàn)略配售的投資人對獲配股份的高管增持可用證監(jiān)會(huì)和深圳交易所有關(guān)股份減持的相關(guān)規(guī)定。

10、總市值規(guī)定：

網(wǎng)下投資者：以初步詢價(jià)逐漸日第四個(gè)買賣日（2023年6月21日，T-6日）為依據(jù)日，參加本次發(fā)行初步詢價(jià)的科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)等內(nèi)容封閉式運(yùn)行股票基金與封閉式運(yùn)行戰(zhàn)略配售基金在這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)日前20個(gè)交易日（含標(biāo)準(zhǔn)日）所擁有深圳市場非限售A股股權(quán)與非限購存托日均總市值應(yīng)是1,000萬余元（含）之上；別的參加本次發(fā)行初步詢價(jià)的網(wǎng)下投資者以及管理的配售對象在這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)日前20個(gè)交易日（含標(biāo)準(zhǔn)日）所擁有深圳市場非限售A股股權(quán)與非限購存托日均總市值應(yīng)是6,000萬余元（含）之上。配售對象證劵銀行開戶時(shí)長不夠20個(gè)交易日的，按20個(gè)交易日測算日均擁有總市值。實(shí)際市值計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)依照《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則（2023年修訂）》（深圳上〔2023〕110號）實(shí)行。

在網(wǎng)上投資人：投資人擁有1多萬元（含1萬）深圳交易所非限售A股股權(quán)與非限購存托總市值的，可以從2023年7月3日（T日）參加本次發(fā)行的網(wǎng)上搖號。在其中普通合伙人應(yīng)根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法（2020年修訂）》等相關(guān)規(guī)定已開通科創(chuàng)板交易管理權(quán)限（中國法律、政策法規(guī)禁止者以外）。每5,000元總市值可認(rèn)購500股，不夠5,000元的一部分不納入新股申購額度。每一個(gè)認(rèn)購單位是500股，股票數(shù)量應(yīng)當(dāng)為500股或者其整數(shù)，但認(rèn)購限制不能超過此次在網(wǎng)上原始發(fā)售股票數(shù)的千分之一，實(shí)際網(wǎng)上發(fā)行總數(shù)將于《發(fā)行公告》中公布。投資人所持有的總市值按照其2023年6月29日（T-2日）前20個(gè)交易日（含T-2日）的日均擁有市值計(jì)算，可以同時(shí)用以2023年7月3日（T日）認(rèn)購多個(gè)新股上市。投資人有關(guān)證劵銀行開戶時(shí)長不夠20個(gè)交易日的，按20個(gè)交易日測算日均擁有總市值。投資人所持有的總市值必須符合《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》（深圳上〔2018〕279號）的有關(guān)規(guī)定。

11、獨(dú)立表述認(rèn)購意愿：網(wǎng)站投資人理應(yīng)獨(dú)立表述認(rèn)購意愿，不可歸納授權(quán)委托證劵公司代其完成股票申購。

12、本次發(fā)行回?fù)軝C(jī)制：外國投資者和保薦代表人（主承銷商）在網(wǎng)絡(luò)上網(wǎng)下申購?fù)瓿珊螅瑢⒁罁?jù)網(wǎng)上搖號狀況于2023年7月3日（T日）再?zèng)Q定是否運(yùn)行回?fù)軝C(jī)制，對線下、網(wǎng)上發(fā)行規(guī)模進(jìn)行控制。回?fù)軝C(jī)制的計(jì)劃方案請參閱《初步詢價(jià)及推介公告》里的“六、本次發(fā)行回?fù)軝C(jī)制”。

13、獲配投資人交款與棄購股權(quán)解決：網(wǎng)下投資者應(yīng)依據(jù)《信音電子（中國）股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》，于2023年7月5日（T+2日）16:00前，按最終決定的發(fā)行價(jià)與基本配股總數(shù)，按時(shí)全額交納新股申購資產(chǎn)，申購資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)于T+2日16:00前至賬。網(wǎng)下投資者好似日獲配多個(gè)新股上市，請盡快按每一只新股上市各自交款，并依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)填好備注名稱。同日獲配多個(gè)新股上市的現(xiàn)象，如只匯一筆合計(jì)額度，合拼交款就會(huì)造成進(jìn)賬不成功，所產(chǎn)生的后果由投資人自己承擔(dān)。在網(wǎng)上投資人認(rèn)購中新股后，應(yīng)依據(jù)《信音電子（中國）股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)上搖號中簽結(jié)果公告》執(zhí)行資產(chǎn)交割責(zé)任，保證其資金帳戶在2023年7月5日（T+2日）日終得全額的新股申購資產(chǎn)。投資人申購資金短缺的，欠缺一部分視作放棄認(rèn)購，所產(chǎn)生的不良影響以及相關(guān)法律依據(jù)由投資人自己承擔(dān)。投資人賬款劃付需遵循投資人所屬券商的有關(guān)規(guī)定。

線下和線上投資人放棄認(rèn)購的股權(quán)由保薦代表人（主承銷商）承銷。

14、中斷發(fā)售狀況：在出現(xiàn)線下和線上投資人交款申購的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不夠扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)（若有）后此次發(fā)行數(shù)量70%時(shí)，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將中斷此次新股上市，并針對中斷發(fā)售的原因及后面分配開展信息公開。實(shí)際中斷條文請見《初步詢價(jià)及推介公告》里的“十、中斷發(fā)售狀況”。

15、合同違約責(zé)任：提供可靠報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者未參加認(rèn)購或是得到基本配股的網(wǎng)下投資者未能及時(shí)全額交納申購款，將被稱作毀約并要承擔(dān)賠償責(zé)任，保薦代表人（主承銷商）將毀約狀況向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)匯報(bào)。網(wǎng)下投資者或者其管理的配售對象在證交所各銷售市場版塊相關(guān)業(yè)務(wù)的違反規(guī)定頻次分類匯總。配售對象列為限制名單期內(nèi)，該配售對象不得參加證交所各銷售市場版塊相關(guān)業(yè)務(wù)的網(wǎng)下詢價(jià)和配股業(yè)務(wù)流程。網(wǎng)下投資者列為限制名單期內(nèi)，之而管理的配售對象均不得參加證交所各銷售市場版塊相關(guān)業(yè)務(wù)的網(wǎng)下詢價(jià)和配股業(yè)務(wù)流程。

線上投資人持續(xù)12個(gè)月內(nèi)累積發(fā)生3次中簽后未全額交款的情況時(shí)，自結(jié)算參與人最近一次申請其放棄認(rèn)購的次日起6個(gè)月（按180個(gè)自然日測算，含次日）內(nèi)不得參加新股上市、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上搖號。放棄認(rèn)購次數(shù)依照投資人具體舍棄認(rèn)購新股、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券次數(shù)分類匯總。

16、此次新股發(fā)行后計(jì)劃在科創(chuàng)板上市，這一市場具有很高的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。創(chuàng)業(yè)板公司具備科研投入大、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)高、銷售業(yè)績不穩(wěn)、退市風(fēng)險(xiǎn)警示高等優(yōu)點(diǎn)，投資人遭遇比較大的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。投資人應(yīng)深入了解主板市場的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)以及公司《招股意向書》中公布的潛在風(fēng)險(xiǎn)，謹(jǐn)慎做出項(xiàng)目投資確定。

投資人需深入了解相關(guān)新股上市的有關(guān)法律法規(guī)，仔細(xì)閱讀本公告的各種具體內(nèi)容，知曉本次發(fā)行的定價(jià)原則和配股標(biāo)準(zhǔn)，在提交價(jià)格前應(yīng)保證并不屬于嚴(yán)禁參加網(wǎng)下詢價(jià)的情況，并保證其擬股票數(shù)量與未來持倉情況等合乎有關(guān)法律法規(guī)及主管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。投資人一旦遞交價(jià)格，保薦代表人（主承銷商）視作該投資人服務(wù)承諾：投資人參加此次價(jià)格合乎法律法規(guī)及本公告的相關(guān)規(guī)定，所產(chǎn)生的一切違規(guī)行為及相關(guān)后果由投資人自己承擔(dān)。

17、外國投資者和保薦代表人（主承銷商）服務(wù)承諾，截止到本公告發(fā)布日，不會(huì)有危害本次發(fā)行的重大事情。

此次發(fā)行新股概述

外國投資者：信音電子器件（我國）有限責(zé)任公司

保薦代表人（主承銷商）：長江證券承銷保薦有限責(zé)任公司

2023年6月20日