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（上接C12版）深圳豪恩車輛電子裝備有限責任公司 首次公開發行股票并且在科創板上市發售公示
（上接C12版）
對申購量超出保薦代表人（主承銷商）確立的認購限制的股票申購，深圳交易所交易軟件將視為無效給予全自動撤消；對申購量超出按市值計算的網站可新股申購額度，中國結算深圳分公司將會對超出一部分作失效解決。
3、股民參加在網上公開發行股票的認購，必須使用一個有總市值的股票賬戶。同一股民應用好幾個股票賬戶參加同一只申購新股的，中國結算深圳分公司將按照深圳交易所交易軟件確定的該投資人第一筆有估值的股票賬戶的認購為全面認購，對其他認購作失效解決；每一只新股上市，每一股票賬戶只有認購一次。同一股票賬戶數次參加同一只申購新股的，以深圳交易所交易軟件確定的該投資人的第一筆認購為全面認購，其他均是失效認購。
4、不過關、休眠狀態、銷戶和沒有總市值股票賬戶不可參加此次網上發行認購，以上帳戶參加認購的，中國結算深圳分公司將會對其作失效解決。
（六）網上搖號程序流程
1、開戶備案
參加此次網上發行的投資人須持有中國結算深圳分公司的證券賬戶卡。
2、市值計算
參加此次網上發行的投資人需于2023年6月16日（T-2日）前20個交易日內（含T-2日）擁有深圳市場非限售A股股權或非限購存托總市值日均值1多萬元（含1萬）。投資人有關證劵銀行開戶時長不夠20個交易日內的，按20個交易日內測算每日平均擁有總市值。市值計算規范實際請參閱《網上發行實施細則》的相關規定。
3、設立資金帳戶
參加此次網上搖號的投資人，需在網上搖號日2023年6月20日（T日）前在和深圳交易所連接網絡的股票交易營業網點設立資金帳戶。
4、認購辦理手續
認購辦理手續和在二級市場買進深圳交易所上市公司股票的形式同樣，在網上投資人依據其持有的總市值數據在認購期限內（2023年6月20日（T日）9:15-11:30、13:00-15:00）根據深圳交易所連接網絡的各個證劵公司開展認購授權委托。
（1）股民當眾授權委托時，填報好認購委托書的各種具體內容，持身份證、個股賬戶和資源賬戶（確定資產存款額務必大于等于認購所需要的賬款）到申購者開戶與深圳交易所連接網絡的各個股票交易營業網點申請辦理授權委托辦理手續。銀行柜臺經辦人檢查投資人交貨的各種有效證件，核查確認無誤就可以接受委托。
（2）投資人根據電話委托或其它全自動委托方式時，應按照各股票交易營業網點規定申請辦理授權委托辦理手續。
（3）投資人的認購授權委托一經接納，不可撒單。
（4）參加網上搖號的投資人應獨立表述認購意愿，證劵公司不可接受投資者歸納授權委托代其完成股票申購。
（5）股民開展網上搖號時，不用繳納認購資產。
（七）投資人申購股票數的確認方式
在網上投資人申購股票數的明確方式為：
1、如在網上合理認購的總數量小于等于此次在網上投放量，無需要開展搖號申請搖簽，所有的新股配號全是中簽號碼，投資人按照其合理申購量申購個股；
2、如在網上合理認購的總產量超過此次在網上投放量，則是由中國結算深圳分公司清算系統主機按每500股定為一個申請號，次序取號，再通過搖號申請搖簽，明確合理認購新股申請號，每一中簽申請號申購500股。
中標率=（在網上最后發行數量∕在網上合理認購總產量）×100%
（八）新股配號與搖簽
若在網上合理認購的總產量超過此次在網上具體投放量，則采用搖號申請搖簽明確中簽號碼的形式進行配股。
1、申購配號確定
2023年6月20日（T日）中國結算深圳分公司依據合理認購數據信息，按每500股配一個認購號，對每一個合理認購按照時間順序持續新股配號，新股配號無間斷，一直到最后一筆認購，并把新股配號結論傳入各股票交易營業網點。
2023年6月21日（T+1日），給投資者發布新股配號結論。申購者需到原授權委托認購買賣交易營業網點處確定申購配號。
2、發布中標率
外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將在2023年6月21日（T+1日）在《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》《證券日報》、經濟發展參考網（www.jjckb.cn）和英國金融時報（https://www.financialnews.com.cn）公布的《網上申購情況及中簽率公告》中發布網上發行中標率。
3、搖號申請搖簽、發布中簽結果
2023年6月21日（T+1日）早上在公證部門的監督下，由外國投資者和保薦代表人（主承銷商）組織搖號申請搖簽，確定搖號中簽結論，中國結算深圳分公司于當天將搖簽結論發送給各股票交易營業網點。外國投資者和保薦代表人（主承銷商）于2023年6月26日（T+2日）在《中國證券報》《上海證券報》《證券時報》《證券日報》、經濟發展參考網（www.jjckb.cn）和英國金融時報（https://www.financialnews.com.cn）公布的《網上搖號中簽結果公告》中發布中簽結果。
4、確定申購股票數
申購者依據中簽號碼，確定申購股票數，每一中簽號碼只有申購500股。
（九）新股投資人交款
投資人打新股搖號中簽后，應當依據2023年6月26日（T+2日）公示的《網上搖號中簽結果公告》執行交款責任，在網上投資人交款時，必須遵守投資人所屬證劵公司有關規定。T+2日日終，新股的投資人應保證其資金帳戶有足量的新股申購資產，欠缺一部分視作放棄認購，所產生的不良影響以及相關法律依據，由投資人自己承擔。
線上投資人持續12個月總計發生3次中簽后未全額交款的情況時，自結算參與人最近一次申請其放棄認購的之日起6月（按180個自然日計算，含隔日）內不得參加新股上市、存托、可轉換公司債券、可交換公司債券網上搖號。
（十）放棄認購個股的處理方式
T+2日日終，新股的投資人應保證其資金帳戶有足量的新股申購資產，欠缺一部分視作放棄認購。如果因在網上投資人資金短缺而或者部分放棄認購的現象，結算參與人（包含證劵公司及基金托管人等）理應用心核實，并且在2023年6月27日（T+3日）15:00前事先向中國結算深圳分公司申請。截止到T+3日16:00結算參與人資產交割賬戶資金不能進行新股申購資產交割，中國結算深圳分公司開展失效申購解決。投資人放棄認購的個股由保薦代表人（主承銷商）承銷。
（十一）發售地址
全國各地與深圳交易所交易軟件連接網絡的各個股票交易營業網點。
六、投資人放棄認購股權解決
在出現線下和線上投資人交款申購的股權總數總計不夠扣減最后戰略配售總數后此次發行數量70%時，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將中斷此次新股上市，并針對中斷發售的原因及后面分配開展信息公開。
在出現線下和線上投資人交款申購的股權總數總計不少于扣減最后戰略配售總數后此次發行數量70%時，本次發行因線下、在網上投資人未全額交納申購款而放棄認購的個股由保薦代表人（主承銷商）承銷。
線下、在網上投資人獲配未交款額度及其保薦代表人（主承銷商）的承銷占比等詳細情況請見《發行結果公告》。
七、中斷發售狀況
本次發行可能會因以下情形中斷：
1、網下申購總產量低于線下原始發行數量的；
2、若網上搖號不夠，認購不夠一部分向線下回拔后，網下投資者無法全額認購的；
3、扣減最后戰略配售總數后，線下和線上投資人交款申購的股權總數總計不夠此次發行數量70%；
4、投資者在發售過程中出現重要會議后事宜危害本次發行的；
5、依據《管理辦法》第五十六條和《業務實施細則》第七十一條，證監會和深圳交易所發覺股票發行包銷全過程存有涉嫌違規違反規定或是存有出現異常情況的，可勒令外國投資者和主承銷商中止或中斷發售，深圳交易所將會對相關事宜展開調查，并上報證監會。
如出現之上情況，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將及時公示中斷發售緣故、修復發售分配等事項。投資人已交納申購款，外國投資者、保薦代表人（主承銷商）、深圳交易所和中國結算深圳分公司將盡快分配早已交款投資人的退錢事項。中斷發行后，在證監會允許登記注冊的期限內，且達到會議后事宜監管政策前提下，緯向深圳交易所審核同意后，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將適時重新啟動發售。
八、余股承銷
在出現線下和線上投資人交款申購的股權總數總計不夠扣減最后戰略配售總數后此次發行數量70%時，外國投資者和保薦代表人（主承銷商）將中斷此次新股上市，并針對中斷發售的原因及后面分配開展信息公開。
在出現線下和線上投資人交款申購的股權總數總計不少于扣減最后戰略配售總數后此次發行數量70%時，本次發行因線下、在網上投資人未全額交納認購資產而放棄認購的個股由保薦代表人（主承銷商）承銷。
產生余股承銷狀況時，2023年6月28日（T+4日），保薦代表人（主承銷商）將余股承銷資產與線下、網上發行募資扣減承銷保薦費后一起劃給外國投資者，外國投資者向中國結算深圳分公司遞交股份登記申請辦理，將承銷股份登記至保薦代表人（主承銷商）特定股票賬戶。
九、發行費
此次網下發行不往網下投資者扣除提成、過戶費用和合同印花稅相關費用。給投資者網上定價發行免收提成和合同印花稅相關費用。
十、外國投資者和保薦代表人（主承銷商）
（一）外國投資者：深圳豪恩車輛電子裝備有限責任公司
通訊地址：深圳龍華區大浪街道同勝小區同富裕第三功能分區豪恩高新科技集團股份有限公司工業廠房A號3層B號第1層、第2層、第3層、第4層，裕健豐工業園區4號工業廠房B棟1層
手機聯系人：李小娟
手機：0755-28032222
（二）保薦代表人（主承銷商）：國信證券股份有限公司
通訊地址：深圳市福田區福華一路125號國信國際金融中心
手機聯系人：資本市場部
手機：0755-22940052
外國投資者：深圳豪恩車輛電子裝備有限責任公司
保薦代表人（主承銷商）：國信證券股份有限公司
2023年6月19日
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