證券代碼：688120 證券簡(jiǎn)稱：華海清科 公告編號(hào)：2023-039

華海清科股份有限公司

股東詢價(jià)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃書(shū)

清津厚德（天津）科技合伙企業(yè)（有限合伙）、清津立德（天津）科技合伙企業(yè)（有限合伙）、清津立言（天津）科技合伙企業(yè)（有限合伙）、天津科海投資發(fā)展有限公司、青島民芯投資中心（有限合伙）（以下合稱“出讓方”）保證向華海清科股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“華海清科”）提供的信息內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容與信息披露義務(wù)人提供的信息一致。

重要內(nèi)容提示：

● 擬參與華海清科首發(fā)前股東詢價(jià)轉(zhuǎn)讓（以下簡(jiǎn)稱“本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓”）股東為清津厚德（天津）科技合伙企業(yè)（有限合伙）、清津立德（天津）科技合伙企業(yè)（有限合伙）、清津立言（天津）科技合伙企業(yè)（有限合伙）、天津科海投資發(fā)展有限公司、青島民芯投資中心（有限合伙）；

● 出讓方擬轉(zhuǎn)讓股份的總數(shù)為4,259,497股，占華海清科總股本的比例為3.99%；

● 本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓為非公開(kāi)轉(zhuǎn)讓，不會(huì)通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式進(jìn)行。受讓方通過(guò)詢價(jià)轉(zhuǎn)讓受讓的股份，在受讓后6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；

● 本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓的受讓方為具備相應(yīng)定價(jià)能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的機(jī)構(gòu)投資者。

一、擬參與轉(zhuǎn)讓的股東情況

（一）出讓方的名稱、持股數(shù)量、持股比例

出讓方委托中信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中信證券”）組織實(shí)施本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓。截至2023年6月1日出讓方所持首發(fā)前股份的數(shù)量、占總股本比例情況如下：

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（二）關(guān)于出讓方是否為華海清科控股股東、實(shí)際控制人、持股5%以上的股東、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員

本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓的出讓方中清津厚德（天津）科技合伙企業(yè)（有限合伙）、清津立德（天津）科技合伙企業(yè)（有限合伙）、清津立言（天津）科技合伙企業(yè)（有限合伙）為華海清科員工持股平臺(tái)，且部分董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員通過(guò)上述員工持股平臺(tái)間接持有公司股份，上述主體為一致行動(dòng)人，合計(jì)持股超過(guò)華海清科總股本的5%，上述主體非華海清科的控股股東、實(shí)際控制人。

本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓的出讓方中天津科海投資發(fā)展有限公司為華海清科持股5%以上的股東，非華海清科控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員。

本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓的出讓方中青島民芯投資中心（有限合伙）非華海清科控股股東、實(shí)際控制人、持股5%以上的股東、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員。

（三）出讓方關(guān)于擬轉(zhuǎn)讓股份權(quán)屬清晰、不存在限制或者禁止轉(zhuǎn)讓情形的聲明

出讓方聲明，出讓方所持股份已經(jīng)解除限售，權(quán)屬清晰。出讓方不存在《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》規(guī)定的不得減持股份情形。

出讓方包括華海清科員工持股平臺(tái)，部分董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員通過(guò)上述員工持股平臺(tái)間接持有公司股份，出讓方啟動(dòng)、實(shí)施及參與本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓的時(shí)間不屬于《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司股東以向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)轉(zhuǎn)讓和配售方式減持股份實(shí)施細(xì)則》第六條規(guī)定的窗口期。

二、本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃的主要內(nèi)容

（一）本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓的基本情況

本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量為4,259,497股，占總股本的比例為3.99%，轉(zhuǎn)讓原因均為自身資金需求。

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（二）本次轉(zhuǎn)讓價(jià)格下限確定依據(jù)以及轉(zhuǎn)讓價(jià)格確定原則與方式

股東與組織券商綜合考慮股東自身資金需求等因素，協(xié)商確定本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格下限，且本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格下限不低于發(fā)送認(rèn)購(gòu)邀請(qǐng)書(shū)之日（即2023年6月14日，含當(dāng)日）前20個(gè)交易日股票交易均價(jià)的70%。

本次詢價(jià)認(rèn)購(gòu)的報(bào)價(jià)結(jié)束后，中信證券將對(duì)有效認(rèn)購(gòu)進(jìn)行累計(jì)統(tǒng)計(jì)，依次按照價(jià)格優(yōu)先、數(shù)量?jī)?yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格。

具體方式為：

1、如果本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓的有效認(rèn)購(gòu)股數(shù)超過(guò)本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓股數(shù)上限，詢價(jià)轉(zhuǎn)讓價(jià)格、認(rèn)購(gòu)對(duì)象及獲配股份數(shù)量的確定原則如下（根據(jù)序號(hào)先后次序?yàn)閮?yōu)先次序）：

（1）認(rèn)購(gòu)價(jià)格優(yōu)先：按申報(bào)價(jià)格由高到低進(jìn)行排序累計(jì)；

（2）認(rèn)購(gòu)數(shù)量?jī)?yōu)先：申報(bào)價(jià)格相同的，將按認(rèn)購(gòu)數(shù)量由高到低進(jìn)行排序累計(jì)；

（3）收到《認(rèn)購(gòu)報(bào)價(jià)表》時(shí)間優(yōu)先：申報(bào)價(jià)格及認(rèn)購(gòu)數(shù)量都相同的，將按照《認(rèn)購(gòu)報(bào)價(jià)表》送達(dá)時(shí)間由先到后進(jìn)行排序累計(jì)，時(shí)間早的有效認(rèn)購(gòu)將進(jìn)行優(yōu)先配售。

當(dāng)全部有效申購(gòu)的股份總數(shù)等于或首次超過(guò)4,259,497股時(shí)，累計(jì)有效申購(gòu)的最低認(rèn)購(gòu)價(jià)格即為本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓價(jià)格。

2、如果詢價(jià)對(duì)象累計(jì)有效認(rèn)購(gòu)股份總數(shù)少于4,259,497股，全部有效認(rèn)購(gòu)中的最低報(bào)價(jià)將被確定為本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓價(jià)格。

（三）接受委托組織實(shí)施本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓的證券公司為中信證券

聯(lián)系部門：中信證券股票資本市場(chǎng)部

項(xiàng)目專用郵箱：[email protected]

聯(lián)系及咨詢電話：021-2026 2075

（四）參與轉(zhuǎn)讓的投資者條件

本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓的受讓方為具備相應(yīng)定價(jià)能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的機(jī)構(gòu)投資者等，包括：

1、符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷實(shí)施辦法》關(guān)于科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者條件的機(jī)構(gòu)投資者或者上交所規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)投資者（含其管理的產(chǎn)品），即證券公司、基金管理公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和私募基金管理人等專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者；

2、除前款規(guī)定的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者外，已經(jīng)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記的其他私募基金管理人（且其管理的擬參與本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品已經(jīng)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案）。

三、上市公司是否存在經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、控制權(quán)變更及其他重大事項(xiàng)

（一）華海清科不存在《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第八章第二節(jié)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)披露的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；

（二）本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓不存在可能導(dǎo)致華海清科控制權(quán)變更的情形；

（三）不存在其他未披露的重大事項(xiàng)。

四、相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示

（一）轉(zhuǎn)讓計(jì)劃實(shí)施存在因出讓方在《中信證券股份有限公司關(guān)于華海清科股份有限公司股東向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)轉(zhuǎn)讓股份相關(guān)資格的核查意見(jiàn)》披露后出現(xiàn)突然情況導(dǎo)致股份被司法凍結(jié)、扣劃而影響本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)。

（二）本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃可能存在因市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化而中止實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)。

五、附件

請(qǐng)查閱本公告同步披露的附件《中信證券股份有限公司關(guān)于華海清科股份有限公司股東向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)轉(zhuǎn)讓股份相關(guān)資格的核查意見(jiàn)》。

特此公告。

華海清科股份有限公司

董 事 會(huì)

2023年6月15日

證券代碼：688120 證券簡(jiǎn)稱：華海清科 公告編號(hào)：2023-040

華海清科股份有限公司

關(guān)于持股5%以上股東持股比例降至5%以下的提示性公告

本公司董事會(huì)、全體董事及相關(guān)股東保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 本次權(quán)益變動(dòng)屬于轉(zhuǎn)融通出借，不觸及要約收購(gòu)；本次參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)所涉及的股份不發(fā)生所有權(quán)轉(zhuǎn)移，不屬于減持。

● 天津科海投資發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱“科海投資”）自2023年6月14日通過(guò)融券出借609,600股人民幣普通股股份，占公司總股本的0.57%。

● 本次權(quán)益變動(dòng)不會(huì)使公司控股股東及實(shí)際控制人發(fā)生變化。

一、本次權(quán)益變動(dòng)情況

華海清科股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年6月14日收到公司持股5%以上股東科海投資的通知，科海投資自2023年6月14日通過(guò)融券出借609,600股人民幣普通股股份，占公司總股本的0.57%。詳情如下：

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二、本次權(quán)益變動(dòng)前后，信息披露義務(wù)人擁有上市公司權(quán)益的股份情況

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三、所涉及的后續(xù)事項(xiàng)

1、本次權(quán)益變動(dòng)為轉(zhuǎn)融通出借，不觸及要約收購(gòu)、不涉及資金來(lái)源。上述參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)所涉及的股份不發(fā)生所有權(quán)轉(zhuǎn)移，不屬于減持。

2、本次權(quán)益變動(dòng)不會(huì)對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)及持續(xù)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響，不會(huì)導(dǎo)致控股股東、實(shí)際控制人發(fā)生變化。

3、上述股東權(quán)益變動(dòng)事項(xiàng)已按規(guī)定編制簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)，具體內(nèi)容請(qǐng)見(jiàn)公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《華海清科股份有限公司簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》。

4、本次權(quán)益變動(dòng)不存在違反信息披露義務(wù)人此前承諾的情況。公司將繼續(xù)督促其嚴(yán)格執(zhí)行減持等相關(guān)規(guī)定，并及時(shí)向投資者披露相關(guān)信息，敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告

華海清科股份有限公司

董 事 會(huì)

2023年6月15日

華海清科股份有限公司

簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)

上市公司名稱：華海清科股份有限公司

股票簡(jiǎn)稱：華海清科

股票代碼：688120

股票上市地點(diǎn)：上海證券交易所

信息披露義務(wù)人：天津科海投資發(fā)展有限公司

住所及通訊地址：天津海河工業(yè)區(qū)聚興道9號(hào)（7號(hào)樓）

股份變動(dòng)性質(zhì)：股份減少

簽署日期：2023年6月14日

信息披露義務(wù)人聲明

一、本報(bào)告書(shū)依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第15號(hào)一一權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》及相關(guān)的法律、法規(guī)和規(guī)范性文件編寫。

二、信息披露義務(wù)人簽署本報(bào)告書(shū)已獲得必要的授權(quán)和批準(zhǔn)。

三、依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司收購(gòu)管理辦法》的規(guī)定，本報(bào)告書(shū)已全面披露信息披露義務(wù)人在華海清科股份有限公司中擁有權(quán)益的股份變動(dòng)情況。

四、截至本報(bào)告書(shū)簽署之日，除本報(bào)告書(shū)披露的持股信息外，信息披露義務(wù)人沒(méi)有通過(guò)任何其他方式增加或減少其在華海清科股份有限公司擁有權(quán)益的股份。

五、本次權(quán)益變動(dòng)是根據(jù)本報(bào)告書(shū)所載明的資料進(jìn)行的。除信息披露義務(wù)人外，沒(méi)有委托或者授權(quán)任何其他人提供未在本報(bào)告中列載的信息和對(duì)本報(bào)告做出任何解釋或者說(shuō)明。

第一節(jié) 釋義

在本報(bào)告書(shū)中，除非另有說(shuō)明，以下簡(jiǎn)稱具有如下含義：

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第二節(jié) 信息披露義務(wù)人介紹

一、信息披露義務(wù)人的基本情況

（一）天津科海投資發(fā)展有限公司基本情況

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天津科海投資發(fā)展有限公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：

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二、信息披露義務(wù)人主要負(fù)責(zé)人基本情況

（一）天津科海投資發(fā)展有限公司主要負(fù)責(zé)人基本情況

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三、信息披露義務(wù)人持有其他上市公司股權(quán)的情況

截至本報(bào)告書(shū)簽署之日，信息披露義務(wù)人不存在在境內(nèi)、境外其他上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或超過(guò)該公司已發(fā)行股份5%的情況

四、信息披露義務(wù)人之間的關(guān)系

不適用。

第三節(jié) 權(quán)益變動(dòng)目的及持股計(jì)劃

一、信息披露義務(wù)人本次權(quán)益變動(dòng)的目的

信息披露義務(wù)人為了盤活存量資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值，融券出借股份致持有公司股份減少。

二、信息披露義務(wù)人未來(lái)12個(gè)月持股計(jì)劃

截至本報(bào)告書(shū)簽署日，信息披露義務(wù)人不排除在未來(lái)12個(gè)月內(nèi)增加或減少其在上市公司中擁有的權(quán)益的可能。若未來(lái)發(fā)生相關(guān)權(quán)益變動(dòng)事項(xiàng)，信息披露義務(wù)人將嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

第四節(jié) 權(quán)益變動(dòng)方式

一、股份變動(dòng)的方式

本次權(quán)益變動(dòng)方式為：信息披露義務(wù)人因融券出借股份致持有公司股份減少。

信息披露義務(wù)人非公司控股股東、實(shí)際控制人，本次權(quán)益變動(dòng)不會(huì)導(dǎo)致公司控股股東發(fā)生變化，亦不會(huì)導(dǎo)致華海清科控制權(quán)發(fā)生變化。

二、信息披露義務(wù)人擁有權(quán)益的股份數(shù)量和比例

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三、本次權(quán)益變動(dòng)的主要情況

信息披露義務(wù)人于2023年6月14日通過(guò)融券出借609,600股人民幣普通股股份，占公司總股本的0.57%，持有公司的股份比例降至5%以下。

本次權(quán)益變動(dòng)具體情況如下：

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四、信息披露義務(wù)人所持有的上市公司股份權(quán)利限制情況

截至本報(bào)告書(shū)簽署日，除融券出借所涉609,600股華海清科股份未歸還外，信息披露義務(wù)人所持有的上市公司股份不存在其他權(quán)利限制，包括但不限于股份被質(zhì)押、凍結(jié)等。

第五節(jié) 前6個(gè)月內(nèi)買賣上市交易股份的情況

截至本報(bào)告書(shū)簽署日，信息披露義務(wù)人在本報(bào)告書(shū)簽署日前 6 個(gè)月內(nèi)不存在有通過(guò)證券交易所的集中交易買賣上市公司股票的情況。

第六節(jié) 其他重大事項(xiàng)

截至本報(bào)告書(shū)簽署之日，信息披露義務(wù)人已按有關(guān)規(guī)定對(duì)本次權(quán)益變動(dòng)的相關(guān)信息進(jìn)行了如實(shí)披露，不存在信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)披露而未披露的其他重大信息。

第七節(jié) 備查文件

一、備查文件

1、信息披露義務(wù)人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及主要負(fù)責(zé)人身份證明文件；

2、信息披露義務(wù)人簽署的本報(bào)告書(shū)。

3、本報(bào)告書(shū)所提及的有關(guān)合同、協(xié)議以及其他相關(guān)文件

4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證券交易所要求報(bào)送的其他備查文件

二、備查文件置備地點(diǎn)

本報(bào)告書(shū)及備查文件存放于華海清科股份有限公司，供投資者查閱。

第八節(jié) 信息披露義務(wù)人聲明

信息披露義務(wù)人承諾本報(bào)告書(shū)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

信息披露義務(wù)人（蓋章）：天津科海投資發(fā)展有限公司

法定代表人：田亮

簽署日期：2023年6月14日

簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)附表

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信息披露義務(wù)人（蓋章）：天津科海投資發(fā)展有限公司

法定代表人：田亮

簽署日期：2023年6月14日